近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发现鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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