金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器)券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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