近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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