近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(j3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人iā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争(zhēng3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)生态(tài)。

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