零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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