金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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