在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)88是不是质数，79是质数吗雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、188是不是质数，79是质数吗.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和88是不是质数，79是质数吗(hé)内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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