金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīn钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思g)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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