零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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