零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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