金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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