直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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