零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(mé人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟i)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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