金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zh空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗èn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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