在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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