在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购80寸电视尺寸长宽多少(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(y80寸电视尺寸长宽多少ìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎn80寸电视尺寸长宽多少g)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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