金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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