科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类)数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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