零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭"东北证券突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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