零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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