直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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