在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎ过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处n)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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