零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇)机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(n八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇ián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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