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　　为了让自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好的回(huí)报，上市公司董事(shì)长雇人拉(lā)抬自家(jiā)的股票(piào)价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则行政处罚(fá)决定(dìng)书，引发市场关注。时为(wèi)新(xīn)美(měi)星董事长何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供(gōng)资(zī)金，委托蒋(jiǎng)维对(duì)新美星进行“市值管理”，维持、抬(tái)高公司股(gǔ)价(jià)，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传武合(hé)谋，控(kòng)制35个证券账户(hù)，利用资梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗金优势、持股优势，连续集中交易新美(měi)星，影响公司(sī)股价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对(duì)何德平信息披露违法违规，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人(rén)拉抬(tái)自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根据证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)披露的信息，新美星董事长、法定代表人、实(shí)际(jì)控制人(rén)何德(dé)平和(hé)他的妻(qī)子黄秀芳当时向(xiàng)时(shí)任(rèn)独墅湖(hú)文化传播有限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部(bù)分来自他们所掌控的上海(hǎi)海得泽(zé)广投资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简称(chēng)海得泽(zé)广）减持(chí)“新(xīn)美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星(xīng)”进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)“新美(měi)星”股价，以便何德平所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月26日解禁(jìn)后能够获得好的回报(bào)。

　　蒋维在(zài)收到保证(zhèng)金后，即开始利用控制(zhì)的(de)证券账户(hù)并联合其他(tā)市(shì)场资金在二级市(shì)场买入并交易“新(xīn)美(měi)星”，且在(zài)后续(xù)操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武共同操纵(zòng)“新(xīn)美(měi)星”；毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制各自筹得的证券账户、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此期间(jiān)，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传(chuán)递、沟通(tōng)各自操盘情况，以利于两方交易决策(cè)，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的信息(xī)，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组），交(jiāo)易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股(gǔ)价上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综(zōng)指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数25.95个百(bǎi)分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算(suàn)，在此期间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋(móu)，利用资金优势、持股优势，连续集(jí)中交易“新美(měi)星”，影响股票交易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利(lì)近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来看看(kàn)，蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)，控制35个证券(quàn)账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么(me)拉高“新美星”股(gǔ)价，然(rán)后出(chū)货，违法获利的。

　　总体来(lái)看(kàn)，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集(jí)中交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”，申买量占(zhàn)市场申(shēn)买(mǎi)量比例超20％的交(jiāo)易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖(mài)量占市场(chǎng)申卖量(liàng)比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持(chí)股总数占(zhàn)总股本(běn)比例自2019年(nián)3月5日开始(shǐ)超过5％，持(chí)续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股(gǔ)本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续(xù)大量买入“新(xīn)美星”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业(yè)板综(zōng)指3.33个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集(jí)中拉(lā)抬(tái)“新美星”，期末持股量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有两(liǎng)段(duàn)典型的(de)拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或(huò)市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成(chéng)交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数(shù)22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在此期间，“新(xīn)美(měi)星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉案账(zhàng)户组还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出(chū)获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托(tuō)理(lǐ)财、而非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没近亿元(yuán)

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人提出多点申诉意见，请求(qiú)不(bù)予处罚(fá)：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵(zòng)股(gǔ)价，一是“市值(zhí)管理”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是(shì)黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新(xīn)美(měi)星(xīng)的情况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非(fēi)黄秀芳向蒋维提供，蒋维(wéi)也没有向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳反馈过(guò)股东(dōng)名册；四是蒋维没有与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)就各自账户交易新美(měi)星的盈(yíng)亏分配进(jìn)行(xíng)约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并不一(yī)致，何德(dé)平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还(hái)债务，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动，属于(yú)欺(qī)诈或(huò)诈骗(piàn)。

　　第(dì)三，黄秀芳不(bù)应对毛明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账户组交(jiāo)易行(xíng)为(wèi)承担责任。

　　第四，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参(cān)与，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律(lǜ)主体，即(jí)便(biàn)夫妻或一致行动人(rén)中(zhōng)一方(fāng)存(cún)在不当(dāng)行为，不应推(tuī)定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们(men)的代理(lǐ)人也(yě)就是否合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委托理财关(guān)系等提出了(le)申诉意见。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应(yīng)，经复核，对(duì)当事人(rén)及其代(dài)理人的主(zhǔ)要(yào)陈述意见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主(zhǔ)体参(cān)与、多(duō)个环节实(shí)施、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式(shì)的上下(xià)游衔接、合作，共同完成的操(cāo)纵(zòng)行(xíng)为。在案证据可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金作为(wèi)保证(zhèng)金，委(wěi)托其通(tōng)过二级市场交(jiāo)易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易(yì)情况；何德(dé)平知(zhī)悉并参与了(le)本案行为；上述行(xíng)为的实质是操纵(zòng)股价，并非(fēi)合法理财。在案证据可(kě)以证(zhèng)明(míng)，蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)有(yǒu)共同影响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的意图(tú)和(hé)目标(biāo)，共同商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响股价的(de)行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期间(jiān)蒋维控制(zhì)的(de)账户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客(kè)观上为(wèi)后续的(de)合谋操(cāo)纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用(yòng)，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道(dào)蒋维和上市(shì)公司的合作，知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓(cāng)，才愿意买(mǎi)入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及(jí)处罚(fá)时将合(hé)谋各方(fāng)视为一(yī)个整体，不区别(bié)对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武上述(shù)行为(wèi)违反了2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第(dì)七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操(cāo)纵证券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会决(jué)定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武没(méi)收违法(fǎ)所得4783.56万元，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披(pī)露违法

　　被(bèi)予以警(jǐng)告(gào)并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法的相关情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美(měi)星上市时总(zǒng)股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部(bù)分(fēn)股票继续(xù)由海得(dé)泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减(jiǎn)持“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何(hé)德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人(rén)提出：第(dì)一，海(hǎi)得(dé)泽广与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持，涉案股份系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和兰某作出，海得泽(zé)广将减(jiǎn)持所得汇入(rù)黄秀芳(fāng)指定账户的(de)原(yuán)因系(xì)兰某向(xiàng)黄秀芳归还借(jiè)款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对(duì)投(tóu)资者决策产生重大影响，情节轻微。第(dì)三，即便认(rèn)定(dìng)代持成(chéng)立，何德(dé)平(píng)对(duì)借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等(děng)事项(xiàng)，不参与、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受(shòu)到处罚。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询(xún)问笔录(lù)、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银(yín)行账户流水，结合何德(dé)平、黄秀芳(fāng)的配偶关(guān)系(xì)，代持资金(jīn)和减持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新(xīn)美星股票。当事人所提(tí)相关理由不具(jù)有事实和(hé)法(fǎ)律(lǜ)依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平(píng)作为(wèi)上(shàng)市公司实际控制(zhì)人，未如实(shí)告(gào)知上(shàng)市公司上(shàng)述持股情况，导(dǎo)致新美(měi)星在(zài)相关公告(gào)中均未披露(lù)相关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年(nián)《证(zhèng)券法》第(dì)六(liù)十(shí)三条规(guī)定，何德平(píng)的行为构成2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第一百(bǎi)九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规(guī)定，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)：就(jiù)信息(xī)披露违法行为，对何德(dé)平(píng)给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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