昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用京东是谁的老板是谁活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定(d京东是谁的老板是谁ìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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