近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(y再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗ì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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