昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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