金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存500万越南盾是多少人民币，1人民币=储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特500万越南盾是多少人民币，1人民币=征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执500万越南盾是多少人民币，1人民币=(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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