昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)公(gōng)平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本(běn)腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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