直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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