近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的(de)现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具(jù50克有多少参照物图片，50克有多少参照物)发行定价严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公正原50克有多少参照物图片，50克有多少参照物则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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