金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有佛教肉莲是什么关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损佛教肉莲是什么(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的(d佛教肉莲是什么e)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 佛教肉莲是什么