在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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