昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻画的作者是谁 画的作者是高鼎吗中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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