近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债(z什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空hài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空)期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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