金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政(zhè50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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