昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qi改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁ú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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