科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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