零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母e-height: 24px;'>美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母着(zhe)两人(rén)已经离开美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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