零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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