零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(t武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义ǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(d武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义ěng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义