近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发(f吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗ā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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