直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于20外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏22年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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