在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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