科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所禧与喜的区别是什么，喜字logo设计均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海禧与喜的区别是什么，喜字logo设计金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn禧与喜的区别是什么，喜字logo设计)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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