零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷)东(dōng)北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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