科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(d1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克e)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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