金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(q限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗í)未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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