昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(dià香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年o)查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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