零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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